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金融市场学复习资料三

发布时间:2019-09-10 整编:湖南自考网 阅读量:

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金融市场学复习资料三分割线

金融市场学复习资料三 


  三、选择

        1、债券发行市场的主要参与者包括:发行人,投资人,中介机构,签证人,保证人。

        2、债券发行条件主要包括:债券利率,计息方式,债券的期限,发行价格。

        3、债券的信用评级制度最早起源于美国,1909年,美国人约翰穆迪在《铁路投资分析》一文中首先运用了债券评级的分析方法。

        3、债券等级中AAA为最高级,BBB-B级债券统称为B级债券,又称作“投资家的债券”,CCC-D级债券属于投机性或赌博性的债券。

        4、债券按照是否限定发行对象分为公募发行和私募发行。

        5、债券按照是否通过中介机构分为直接发行和间接发行。

        6、债券按照是否通过投标决定发行条件分为招标发行和非招标发行。

        7、债券按照是否确定日期分为定期发行和不定期发行。

        8、债券按照是否事先确定发行总额分为卖出发行和定额发行。

        9、债券按照是否印制,交付有形债券分为有券发行和无券发行。

        10、债券流通市场的结构包括:场内交易,场外交易。

        11、我国上海,深圳证券交易所分别规定,国债可豁免上市申请与审查等事项,但金融债券,企业债券则必须向交易所递交所需的文件。

        12、我国曾出现以“3 27”风波为突出代表的市场混乱,交易所于1995年6月停止了国债期货交易。

        13、债券的交易形式主要包括:现货交易,期货交易和回购协议交易。

        14、债券二级市场的组织方式主要包括:证券交易所市场,银行间债券市场,银行柜台交易市场。

        15、在我国,1993年至1997年6月间的国债交易主要在交易所内进行,1997年6月经国务院批准,银行间债券市场成立,2002年6月试点开设银行柜台交易。

        16、银行间债券交易主要包括:债券的直接买卖和债券的回购交易。

        17、银行间债券回购交易中回购双方可以选择的交割方式包括:见券付款,见款付券,券款对付。

        18、债券收益率衡量方法通常有三种:即期收益率,到期收益率,提前赎回收益率。

        19、从组织形式看,外汇市场大体上可以分为两类:一类是有固定交易场所的有形外汇市场,另一类是没有具体交易场所的无形外汇市场。

        20、世界上大多数外汇市场都没有固定交易场所。

        21、现代外汇市场的特征包括:全球化,复杂化,一体化。

        22、套汇的类型主要有两种:两角套汇(直接套汇),三角套汇(间接套汇)。

        23、外汇市场的主要参与者包括:商业银行,中央银行及政府主管外汇的机构,外汇经纪人,外汇交易商,外汇的实际供应者和需求者,外汇投机者。

        24、按照参与外汇买卖双方的性质,外汇市场分为零售市场和批发市场。

        25、外汇市场上的价格就是汇率。

        26、汇率的标价方法包括:直接标价法和间接标价法。我国采用直接标价法。

        27、汇率的种类包括:固定汇率与浮动汇率,基础汇率与套算汇率,即期汇率与远期汇率,买入汇率与卖出汇率,官方汇率与市场汇率,名义汇率与实际汇率。

        28、外汇的市场的交易方式包括:即期外汇交易,远期外汇交易和掉期外汇交易。

        29、即期外汇交易的方式分为:电汇,信汇,票汇。

        30、远期外汇交易的方式按照交割日分为:固定日期交割和择期交易。

        31、远期汇率的报价方式有两种:直接报出远期外汇市场的买价和卖价,不直接报远期汇率,而是报出即期汇率和升水或贴水点数,据此再计算远期汇率。

        32、直接标价法下,远期汇率=即期汇率+升水,或远期汇率=即期汇率—贴水。

        间接标价法下,远期汇率=即期汇率—升水,或远期汇率=即期汇率+贴水。

        33、若远期汇率的报价大数在前,小数在后,则表示单位货币的远期汇率为贴水,反直,则为升水。

        34、掉期交易按照交易方式可以分为:即期对远期掉期交易,远期对远期掉期交易,隔日掉期交易。

        35、世界上五大黄金市场包括:香港,伦敦,纽约,芝加哥,苏黎世。

        36、世界上最大的黄金产地是南非,其产量占资本主义世界黄金总产量的70%左右。

        37、黄金市场分为现货市场和期货市场。

        38、在同业间通过电话联系交易的欧洲型市场,一般以现货交易为主,而没有具体交易场所的美国型市场,则大多以期货交易为主。

        39、黄金现货交易市场上,分为定价交易和报价交易。

        40、黄金有生金和熟金之分,计量单位采用“盎司”,1盎司=31.1035克。

        41、伦敦黄金市场的历史最为悠久,主要由5家经营黄金业务的著名金商组成,它们是:罗斯柴尔德父子公司,塞缪尔蒙塔古公司,夏普毕思理公司,约翰逊马塞公司,莫卡塞戈德史密斯公司。

        42、苏黎世黄金市场以零售业务为主,包括金币交易,而伦敦黄金市场则以大宗批发业务为主。

        43、香港黄金市场目前是仅次于伦敦和苏黎世的世界第三大黄金市场。

        44、香港黄金市场有三个组成部分,即传统的香港金银贸易场,当地伦敦金市场,黄金期货市场。

        45、香港黄金期货市场与现货市场不同,所有买卖都要签订合约,场内叫价用广东话。

        46、我国黄金交易的报价单位为人民币元/克,金锭的最小交易单位为千克,金锭的最小提货量为6千克,在交易的种类上,采取现货实盘交易。

        47、目前,上海黄金交易所指定中国工商银行,中国银行,中国建设银行,中国农业银行为清算银行。

        48、金融衍生工具市场是各种金融衍生工具的交易场所,它可以是有形的,也可以是无形的。

        49、股票期权是金融期权最早出现的品种。

        50、1992年,上海外汇调剂中心率先创办了上海外汇期货市场,开办人民币汇率期货交易,同年12月上海证券交易所推出第一张国债期货合约。

        51、1993年3月,海南出现非正式的股票指数期货交易。

        52、1994年11月,深圳证券交易所认股权证交易掀起热潮,但由于我国金融市场上开展衍生金融工具的各方面条件不成熟,导致期市失常,在1995年国债期货市场出现“3 27”风波之后于5月暂时停止。

        53、现代期货交易诞生在美国,期货合约最早的标的物是农产品。

        54、按照交易目的的不同,金融期货市场交易者的类型主要有:商业性交易商和非商业性交易商。

        55、一般而言,合同约定期限越长,标的资产(如股票)价格波动程度越大,期权费越高。

        56、证券投资基金按照规模是否固定分为封闭式基金和开放式基金。

        57、证券投资基金按照组织形式分为公司型基金和契约型基金。

        58、证券投资基金按照投资对象分为股票基金,国债基金,债券基金,货币市场基金,期货基金,期权基金。

        59、证券投资基金按照国际特点分为在岸基金和离岸基金。

        60、证券投资基金按照募集与流通方式分为私募和公募基金,上市基金和不上市基金。

        61、证券投资基金按照投资运作的特点分为对冲基金,套利基金,指数基金,成长型基金,收入型基金,平衡型基金。

        62、证券投资基金的当事人主要有基金管理人,基金托管人,基金份额持有人及基金服务机构等。

        63、目前我国的证券投资基金为契约型。

        64、基金的发起设立有注册制和审批制两种基本管理模式,目前,发达国家和地区一般采用注册制。

        65、按照发行对象和发行范围,封闭式基金的发行可分为公募和私募。

        66、按照发行环节的不同,封闭式基金分为自办发行和代理发行。

        67、封闭式基金的发行价格包括:溢价发行,平价发行,和折价发行。

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