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金融市场学复习资料四

发布时间:2019-09-10 整编:湖南自考网 阅读量:

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金融市场学复习资料四分割线

金融市场学复习资料四


68、按照我国目前的发行方式,上网定价发行手续费由上交所,深交所按照实际认购基金成交金额的3.5%0提取。

        69、我国规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。

        70、开放式基金的交易可以按形式分为两种:一是通过商业银行,证券公司,保险公司等作为中介代理进行基金单位的交易,二是和基金管理公司的基金经理人直接进行基金单位的交易。

        71、申购和赎回是开放式基金的基本交易种类。

        72、根据投资目标的不同,可以把证券投资基金分为成长型基金和收入型基金。

        73、成长型基金由于投资策略和投资风险的不同,可以分为:积极成长型基金,长期成长型基金,成长兼收入型基金。

        74、我国基金发行时一般按照1.01元/基金单位的价格发行,其中0.01元为发行费用。

        75、在绝大多数时候,封闭式基金的价格均低于资产净值,即处于折价交易状态。我国从1998年发行封闭式新基金后,经历了一个从溢价到折价的过程。

        76、美国封闭式基金折价幅度一般在10%—20%之间。

        77、证券投资基金的收益包括:利息收入,红利和股息收入,资本利得,资本增值。

        78、证券投资基金的费用主要包括:以基金资产支付的费用(管理费,托管费),由基金投资者直接支付的费用(申购费,赎回费),以及基金运作费用(交易佣金,过户费,其他手续费)。

        79、利率的类别包括:实际利率与名义利率,固定利率与浮动利率,市场利率,官定利率,公定利率,年利率,月利率和日利率,长期利率与短期利率。

        80、复利较之单利更好的体现了货币的时间价值。

        81、贴现率越高,现值就越低。

        82、影响证券价格波动的因素包括:未来现金流变化的影响,贴现率变化的影响。

        83、资本市场线公式中,第一部分用无风险利率表示投资的机会成本补偿,第二部分表示投资的风险溢价。

        84、证券投资分析的主要方法包括:基础分析和技术分析。

        85、常见的宏观经济指标有:国内生产总值,失业率,通货膨胀率,利率,财政赤字,心理预期。

        86、中央银行实行货币政策是通过使用以下工具实现的:法定存款准备金率,再贴现率,公开市场业务。

        87、国家实行扩张或紧缩的财政政策的主要手段包括:国家预算,税收,国债。

        88、经济周期预测指标包括:先行指标组,一致性指标组,滞后指标组。

        89、行业分析的主要内容包括:行业的周期敏感性分析,行业生命周期分析,行业竞争结构和业绩。

        90、企业价值分析的主要内容包括:企业基本素质分析,企业财务状况分析,企业投资价值评价。

        91、企业财务状况分析中经常使用的财务比率包括:流动性比率,资产效率比率,财务杠杆比率,赢利能力比率,市场价值比率。

        92、企业基本素质分析主要内容包括:企业竞争地位分析,企业赢利能力和增长性分析,企业经营管理能力分析。

        93、技术分析的三个假设包括:市场行为包含一切信息,价格沿趋势移动,历史会重演。

        94、道氏理论认为在所有的价格中,收盘价是最重要的。

        95、波浪理论最早是由艾略特于1939年提出的。

        96、主要的技术指标包括:MA(移动平均线)和MACD(平滑异同移动平均线),威廉指标,KDJ指标。

        97、金融市场监管的一般原则包括:全面性原则,效率性原则,公开,公平,公正原则。

        98、金融市场监管的理论依据包括:公共利益论,金融风险论,保护债权论。

        99、我国金融市场上的行业自律主要通过证券交易所,银行业协会,证券业协会等机构来发挥作用。

        100、金融市场管理的手段包括:经济手段,法律手段,行政手段。

        101、同业拆借市场监管的基本原则包括:自愿协调,平等互利,自主成交原则,短期使用原则,按期归还原则。

        102、中国大额可转让存单市场创办于1986年9月,上海交通银行发行了大额可转让定期存单。

        103、我国规定。发行CD的审批权集中于中国人民银行总行。

        104、面向城乡居民个人发行的大额可转让定期存单,其面额为1万元,2万元,5万元。

        105、面向企事业单位发行的大额可转让定期存单,其面额为50万元,100万元,500万元。

        106、商业银行的债券回购业务必须通过全国统一同业拆借市场进行。

        107、证券发行审核制度主要有注册制和核准制两种类型。

        108、对证券交易市场的监管包括:证券上市制度和上市公司信息持续披露制度。

        109、中国证券业协会正式成立于1991年8月28日,是依法注册,具有独立法人地位,由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

        110、伦敦金融市场是英国最大的金融中心。

        111、创建于1694年的英格兰银行是伦敦金融市场的中心机构。

        112、伦敦货币市场包括:贴现市场,平行货币市场,衍生工具市场。

        113、伦敦平行货币市场主要由银行同业拆借市场,定期存单市场及地方政府信贷市场构成。

        114、许多国家和地区的金融市场都以LIBOR作为基准利率。

        115、伦敦资本市场包括:债券市场,股票市场,伦敦证券交易所。

        116、伦敦债券市场的交易对象包括:金边债券,爱尔兰政府债券,地方政府债券,国营局署债券,企业债券和外国债券。

        117、伦敦外汇市场属于无形交易市场。

        118、纽约金融市场是当今世界上最重要的金融市场及金融中心之一,对全球经济与金融具有极其重要的影响。

        119、纽约货币市场包括:联邦基金市场,定期存单市场,国库券市场,商业票据市场,货币市场互助基金。

        120、纽约资本市场包括:债券市场,股票市场,纽约证券交易所。

        121、纽约证券交易所创立于1792年,它既是美国最大的证券交易所,也是全球最大的证券交易所。

        122、1987年10月爆发了“纽约股票十月风潮”。

        123、东京金融市场是日本最大的金融中心,也是世界主要的金融市场之一。

        124、欧洲货币市场的主要业务形式是:欧洲银行短期信贷,欧洲银行中长期信贷,欧洲债券。

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